Menu Close

Memudahkan Registrasi Kepatuhan bagi Penasihat Investasi dan Dealer Pialang Terdaftar

Memudahkan Registrasi Kepatuhan bagi Penasihat Investasi dan Dealer Pialang Terdaftar

Sulit untuk melacak semua aturan dan peraturan yang berkaitan dengan produk dan layanan pendaftaran dan kepatuhan. Inilah sebabnya mengapa sangat sedikit perusahaan yang menawarkan layanan ini. Untuk siapa layanan ini? Perusahaan ekuitas swasta, penasihat investasi terdaftar (RIA), dealer pialang (BD), reksa dana, dan dana lindung nilai dapat memanfaatkan produk dan layanan pendaftaran dan kepatuhan Jasa Pendaftaran Merek Dagang Jakarta. Layanan konsultasi kepatuhan Dealer Pialang membuat proses pendaftaran dan dokumentasi menjadi lebih mudah dan juga menghemat waktu.

Pialang adalah orang atau organisasi yang memperdagangkan sekuritas sementara dealer berdagang atas nama klien. Dealer broker dengan demikian mengacu pada individu atau bisnis yang menjalankan kedua peran ini. Mereka bekerja secara mandiri atau dapat menjadi anak perusahaan dari bank investasi dan bank komersial. Perusahaan yang memberikan bantuan umumnya terdiri dari profesional kepatuhan yang berpengalaman, regulator senior, dan pelaku bisnis berpengetahuan lainnya. Beberapa layanan dealer pialang yang ditawarkan termasuk Aplikasi Keanggotaan Berkelanjutan (CMA), Tinjauan, draf dan perbarui Prosedur Pengawasan Tertulis (WSP) dan Manual Kepatuhan, Tinjau Prosedur Kepatuhan Anti Pencucian Uang dan lakukan audit AML independen, Tinjau pengawasan dan pelaporan Perdagangan, Sediakan /Web Pengajuan CRD, Menyediakan Layanan FINOP dan Pelaporan/Tinjauan FOKUS dan banyak lagi. Persyaratan pendaftaran penasihat investasi perlu dipenuhi untuk didaftarkan pada Securities and Exchange Commission atau agen sekuritas negara.

Penasihat investasi terdaftar (RIA) mengelola portofolio dan memberikan saran kepada investor institusi dan individu dengan kekayaan bersih tinggi. Untuk mempermudah proses RIA dan mempertimbangkan nilai waktu, perusahaan membantu di semua layanan pendaftaran negara bagian dan federal. Seperti perusahaan mempekerjakan ahli yang memiliki pengalaman yang relevan dengan SEC dan persyaratan pengajuan negara. Perusahaan yang menyediakan semua layanan ini memiliki kontak yang sering mempercepat proses. Layanan pendaftaran yang disediakan untuk RIA termasuk Persiapan Formulir ADV dan formulir lain yang diperlukan, Pendaftaran perusahaan dengan SEC (jika berlaku) dan/atau negara bagian asal, Pendaftaran hingga tiga kepala sekolah dan petugas dengan negara bagian asal, Formulir ADV yang Anda Lengkapi dalam format elektronik, pedoman Kebijakan dan Prosedur Pengawasan Model, Kode Etik Model, Kebijakan Perdagangan Orang Dalam Model, dan selebaran berita Bulanan. Proses dokumentasi biasanya memakan waktu 45-60 hari.

Klien mengandalkan konsultasi kepatuhan ahli untuk pendaftaran awal dan untuk program kepatuhan yang sedang berlangsung. Memenuhi pendaftaran BD atau RIA organisasi Anda, memungkinkan Anda untuk bekerja pada kemampuan inti Anda, mengurangi pekerjaan terkait administratif. Ini memberi Anda waktu untuk berkonsentrasi pada bisnis Anda dan menghemat waktu yang dihabiskan untuk masalah kepatuhan.

Leave a Reply

Your email address will not be published. Required fields are marked *